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国家质量监督检验检疫总局《关于修改<认证机构管理办法>的决定》(总局令第164号)

发布时间:2014-06-11 14:31:29   信息来源:   浏览次数:
    《国家质量监督检验检疫总局关于修改<认证机构管理办法>的决定》已经2015427日国家质量监督检验检疫总局局务会议审议通过,现予发布,自201581日起施行。
 

                           2015511


 

国家质量监督检验检疫总(zong)局

关于修(xiu)改《认证机构管理(li)办法》的决(jue)定

 

为贯(guan)彻(che)落实国务院简(jian)政(zheng)放权要求(qiu),依(yi)法推进行政(zheng)审批制度改(gai)革,质检总局决定对(dui)《认(ren)证(zheng)机构管理办法》作如下修改:

一、将第七条第一款(kuan)修(xiu)改为:“设(she)立认(ren)证(zheng)机构,应当(dang)依法取得法人(ren)资格,并经国(guo)家认(ren)监(jian)委批(pi)准后(hou),方(fang)可(ke)从(cong)事批(pi)准范(fan)围内的认(ren)证(zheng)活动。”

二、删(shan)(shan)除第八(ba)条第一款(kuan)第二项(xiang)中(zhong)“属于认(ren)证新领(ling)域(yu)的(de),还应当具有可行(xing)性研究(jiu)报告”的(de)表(biao)(biao)述;删(shan)(shan)除第三项(xiang)中(zhong)“出(chu)资(zi)人(ren)符合国家有关(guan)法(fa)律法(fa)规以(yi)及相(xiang)关(guan)规定要求,并提供相(xiang)关(guan)资(zi)信证明”的(de)表(biao)(biao)述;删(shan)(shan)除第四项(xiang)中(zhong)“执业资(zi)格和能力”的(de)表(biao)(biao)述。

三(san)、删除第九条第一款第三(san)项。

四、将第十条第一款第三项修改为“国家认监委应当自受理认证机构设立申请之日起45日内,作出是否批准的决定。决定批准的,向申请人出具《认证机构批准书》,决定不予批准的,应当书面通知申请人,并说明理由;”第四项修改为“国家认监委可以根据需要组织有关专家对申请人的认证、检测等技术能力进行评审。专家评审的时间不超过30日,该时间不计算在国家认监委作出批准的期限内;”删除第五项。

五、将第十一条第一款中“4年”修改为“6";第二款中“有效期届满前90日”修改为“有效期届满30日前”;第三款中“复查”修改为“书面复查”。

六、将第十二条修改为“认(ren)证(zheng)机构设立子公司,应当依法(fa)取得(de)公司登记(ji)机关(guan)登记(ji),由国家认(ren)监委依据本办法(fa)第八条、第十条的规定(ding)批准后,方可从(cong)事批准范(fan)围内的认(ren)证(zheng)活动。”

七(qi)、删除第(di)十(shi)三条。

八、删除(chu)第十四条。

九、将第十五条修改为:“认证机(ji)构可以设立从事(shi)批准范围内的(de)业务(wu)宣传和(he)推广(guang)活动的(de)办事(shi)机(ji)构。”

十、将第十六(liu)条修(xiu)改为:“境(jing)外认证(zheng)机(ji)构可以在(zai)中国境(jing)内设立(li)从事其业务范围内的宣传和(he)推广活动的代表机(ji)构”。

十一、将第十七条修改为:“认证机构通过合约方式,分包认证结果在境外使用的境外认证机构认证业务的,应当事先取得相关认证领域的从业批准,并自签订合约之日起10日内向国家认监委备案,承担相应认证风险和责任。”

十二(er)、删除第(di)十八条中第(di)二(er)款(kuan)。

十(shi)三、删除第三十(shi)二条第一款(kuan)中“分公司”的表述;删除第二款(kuan)。

十四、将第三十五条第一款修改为:“国家认监委对认证机构实行认证业务信息报送和年度工作报告公示制度。”第二款修改为:“认证机构应当按照相关规定向国家认监委报送认证业务信息,包括:设立分公司和办事机构的情况,获得认证的组织详细情况,暂停或者撤销认证证书情况以及与认证结果相关的业务信息情况。”将第三款中“2月底”修改为“3月底”。

十五、将第三十七条第一款修改为:“国家质检总局、国家认监委应当对省级质量技术监督部门和直属检验检疫机构实施的认证执法工作进行监督和指导。”

十六、将第三十八条修改为:“国家认监委和地方认证监督管理部门在行政管理中发现下列问题,经调查核实后,应当给予认证机构告诫并责令其改正:(一)与境外认证机构签订分包合约未向国家认监委备案的;(二)自行制定的认证规则未向国家认监委备案的;(三)认证证书未备案或者向获证组织、产品出具的证书式样与备案证书式样不符的。”

十七、删除第(di)四十八(ba)条中(zhong)“或分公(gong)司”的表(biao)述。

十八(ba)、删除第(di)四(si)十九条(tiao)中“撤销其备案”的表(biao)述(shu)。

十九、删除第五十条中“情节严(yan)重的,国家(jia)认监委应当撤销其备(bei)案”的表(biao)述。

二十、删(shan)除第五十一条。

二十一、将第五十二条修改为:“认证机构未取得相应认证领域从业批准,分包认证结果在境外使用的境外认证机构认证业务的,国家认监委应当责令其改正,给予警告;情节严重的,给予其停业整顿6个月,并予公布;对负有责任的认证人员,给予停止执业1年的处罚;有违法所得的,没收违法所得”。

二十二、将第五十三条第一项修改为:“专职认证人员发生变更,其数量不符合要求的;”第三项修改为“未按时提交年度审查报告、未按照规定提交设立分公司和办事机构信息、获证组织等信息或者提交的材料失实的;”

此(ci)外,《认证机构(gou)管理办法》的条文顺序作相应(ying)调整。

本决定自201581日起施行。

《认证机构管(guan)理(li)办法(fa)》根(gen)据(ju)本(ben)决定作相应(ying)修改,重新发布。

 

认证机构管理办法(fa)

2011720日国家质量监督检验检疫总局令第141号公布

根据2015511日《国家质量监督检验检疫总局关于修改

〈认证机构管(guan)理办法〉的决(jue)定》修订)

第一章    

第一条 为加强(qiang)对认证机构的(de)监督管理,规(gui)范认证活(huo)动(dong),提高(gao)认证有效性(xing),根据(ju)《中华人民共和国认证认可条例(li)》(以(yi)下简(jian)称认证认可条例(li))等有关法律、行政法规(gui)的(de)规(gui)定(ding),制(zhi)定(ding)本办法。

第二条 本办法(fa)所(suo)称认(ren)证机构是指依法(fa)经(jing)批准(zhun)设立,独立从事产(chan)品、服务(wu)和管理体系符合(he)标准(zhun)、相(xiang)关技术规范要求(qiu)的(de)合(he)格(ge)评(ping)定(ding)活动,并具有法(fa)人(ren)资格(ge)的(de)证明机构。

第三条(tiao) 在中(zhong)华人民共(gong)和国境(jing)内从事认证(zheng)活动(dong),以及(ji)对(dui)认证(zheng)机(ji)构的监督管理,适用本办(ban)法。

第四(si)条(tiao) 国家质量监督(du)检验检疫总局(以(yi)下简称国家质检总局)统一负责认(ren)证(zheng)机构的监督(du)管理工(gong)作。

国家认(ren)证认(ren)可监督(du)管(guan)理委(wei)员(yuan)会(hui)(以下简称国家认(ren)监委(wei))负责认(ren)证机构的设立和相关(guan)审批及其从业活(huo)动(dong)的监督(du)管(guan)理工作。

省、自治区(qu)、直辖市人民政府质量(liang)技术监督(du)部门(men)(以(yi)下简(jian)称省级质量(liang)技术监督(du)部门(men))和(he)直属(shu)出入境(jing)检验检疫(yi)机(ji)构(gou)(以(yi)下简(jian)称直属(shu)检验检疫(yi)机(ji)构(gou))依(yi)照本办(ban)法(fa)的规定,按照职责(ze)(ze)分工(gong)(gong)负(fu)责(ze)(ze)所辖区(qu)域内认证(zheng)活动的监督(du)管理工(gong)(gong)作。

第五条 认证机构从事认证活动应当遵循(xun)公正公开(kai)、客观(guan)独立(li)、诚实信用的原(yuan)则,维护社(she)会信用体系。

第六(liu)条 认证机(ji)构及(ji)其人员对其从业活动中所知悉的国(guo)家秘密(mi)、商业秘密(mi)和技术秘密(mi)负有保密(mi)义(yi)务。

第二章 设立与审批

第七条 设立认证机构,应当依(yi)法(fa)取得法(fa)人资格,并经(jing)国家认监委(wei)批(pi)准后,方可从事批(pi)准范围内的认证活动。

未经批准,任(ren)何单(dan)位(wei)和(he)个人(ren)不(bu)得从事认(ren)证活动(dong)。

第八条 设立认(ren)证机构(gou),应当(dang)具备下(xia)列(lie)条件(jian):

(一)具有(you)固定的办公场(chang)所和必备设施;

(二(er))具有(you)符合认证认可要求的章程(cheng)和管(guan)理制(zhi)度;

(三)注册资本不得少于人民币300万元;

(四)具有10名以上相应领域的专职认证人员;

   (五)认(ren)证机构董事(shi)长、总经理(主任(ren))和管(guan)理者代表(以下统称高级管(guan)理人员)应当符合国(guo)(guo)家有关法律、法规(gui)以及国(guo)(guo)家质检总局、国(guo)(guo)家认(ren)监委相关规(gui)定要求,具(ju)备履(lv)行职务所(suo)必需的管(guan)理能力;

()其他法律法规规定的条件。

从事产品认证活动的认证机构,还(hai)应当具备与从事相(xiang)(xiang)关产品认证活动相(xiang)(xiang)适应的检测(ce)、检查等技术能(neng)力。

第九条 外(wai)(wai)方投(tou)资者(zhe)在中国境内设立认证机构除应当(dang)具备本办法第八条(tiao)规定的条(tiao)件外(wai)(wai),还应当(dang)符合下列要求:

(一)外方投资者为在中国境外具有3年以上相应领域认证从业经历的机构,具有所在国家或者地区有关当局的合法登记,无不良记录;

(二)外(wai)方投(tou)资者(zhe)取得其(qi)所在国家或者(zhe)地(di)区认可(ke)机构相应领域的认可(ke)或者(zhe)有关当局的承认。

外方投资者在中国(guo)境内设(she)立认证(zheng)机(ji)构还应(ying)当符合有关外商投资法(fa)律、行(xing)政(zheng)法(fa)规和国(guo)家有关外商投资产业指(zhi)导(dao)政(zheng)策等(deng)规定。

第十条 设立认(ren)证机构(gou)的审批程(cheng)序:

(一(yi))设立认证机构的申请(qing)人(以(yi)下简称申请(qing)人),应当向国家认监委提(ti)出申请(qing),并提(ti)交符(fu)合本办法第八条、第九条规定(ding)条件(jian)的有效(xiao)证明文件(jian)和材料;

(二)国家认监委应当对申请人提交的申请材料进行初步审查,并自收到申请材料之日起5日内作出受理或者不予受理申请的书面决定,对申请材料不齐全或者不符合法定形式的,应当一次性告知申请人需要补正的全部内容;

(三)国家认监委应当自受理认证机构设立申请之日起45日内,作出是否批准的决定。决定批准的,向申请人出具《认证机构批准书》,决定不予批准的,应当书面通知申请人,并说明理由;

(四)国家认监委可以根据需要组织有关专家对申请人的认证、检测等技术能力进行评审。专家评审的时间不超过30日,该时间不计算在国家认监委作出批准的期限;

(五(wu))国家认(ren)监委应当向社会公告,并在其网站上公布依(yi)法(fa)设立的认(ren)证机(ji)构名录。

国家(jia)认监委(wei)实施认证机(ji)构审(shen)批工作中(zhong)应当遵(zun)循(xun)资源合理(li)配置(zhi)、便利高效、公开透明的原则。

第十一条(tiao)  《认证机构批准书》有效期为6年。

认证机构需要延续《认证机构批准书》有效期的,应当在《认证机构批准书》有效期届满30日前向国家认监委提出申请

国(guo)家认监委应当对提(ti)出(chu)延续申请的认证机构(gou)按照本办法规(gui)定(ding)的设立条件和审批程序进行书(shu)面复查,并在《认证机构(gou)批准书(shu)》有效期(qi)届满前作(zuo)出(chu)是否准予(yu)延续的决定(ding)。

第十二条 认证(zheng)(zheng)机(ji)构(gou)设立子公司,应当依(yi)法取得公司登记(ji)机(ji)关登记(ji),由(you)国家认监(jian)委依(yi)据本(ben)办法第(di)八条、第(di)十(shi)条的规(gui)定(ding)准后,方可从事批(pi)准范围内的认证(zheng)(zheng)活(huo)动。

第十(shi)三(san)条 认证机构(gou)可以设立从事批准(zhun)范围(wei)内的业(ye)务宣传和推广(guang)活(huo)动的办事机构(gou)。

第十四条 境外认证机构(gou)可以在(zai)中国(guo)境内设立从事其业务范围(wei)内的宣传和推广活(huo)动的代表机构(gou)。

第十五(wu)条(tiao) 认证机构通过合约方式,分包认证结果在境外使用的境外认证机构认证业务的,应当事先取得相关认证领域的从业批准,并自签订合约之日起10日内向国家认监委备案,承担相应认证风险和责任。

第十六条 有(you)下列情(qing)形(xing)之一的(de),认证机(ji)构应(ying)当依法(fa)向国家认(ren)监委申请办理相关变更手续:

(一)认证机构缩小批准业(ye)务范围的;

(二)认证机构变更法人性质、股东、注册资本的;

(三)认证机构合并或(huo)者分立(li)的;

(四)认证机构变更名称、住所、法定代表人、高(gao)级管理人员的;

(五)认证机构发(fa)生其他重(zhong)大(da)事项变(bian)更的。

扩(kuo)大(da)业务范(fan)围(wei)的(de)申请(qing)由国家(jia)认监委参(can)照本办法第十条的(de)规定予(yu)以办理。

第三章  行为规范

第十七条(tiao) 认证(zheng)(zheng)机构应(ying)当公(gong)正、独立和(he)客(ke)观开展认证(zheng)(zheng)活动(dong),建立风险防范机制,对其认证(zheng)(zheng)活动(dong)可能引发的风险和(he)责(ze)任,采取合理、有效(xiao)措施,并承担相应(ying)的社(she)会(hui)责(ze)任。

认证(zheng)机构及其子公(gong)司(si)、分公(gong)司(si)、办事机构不得与认证(zheng)咨询机构和(he)认证(zheng)委托人在资(zi)产、管理或(huo)者人员上存在利益关系(xi)。

第十八条 认证机构应当建(jian)立保证认证活动规范(fan)有效的质量体系,按照认(ren)证基(ji)本规范(fan)和认(ren)证规则(ze)规定(ding)的程序(xu)实(shi)施认(ren)证,并(bing)作出认(ren)证结论。

国家认监委(wei)尚未制定(ding)(ding)认证规则(ze)的,认证机(ji)构可以自(zi)行制定(ding)(ding)认证规则(ze),并(bing)报国家认监委(wei)备案。

第十(shi)九条 认(ren)证(zheng)(zheng)机构应当通过网站或者以其(qi)他形式(shi)公布(bu)其(qi)认(ren)证(zheng)(zheng)范围、认(ren)证(zheng)(zheng)规则、收费(fei)标准以及其(qi)设立(li)的子公司、分公司和办事(shi)机构的名称、业(ye)务(wu)范围、地址等信息(xi)内(nei)容(rong),并保证(zheng)(zheng)信息(xi)内(nei)容(rong)真实、有效。

第二十条(tiao) 认证机构及其分公司、子公司同(tong)时开(kai)展(zhan)活动(dong)时,除应当(dang)遵(zun)守(shou)法(fa)律法(fa)规(gui)规(gui)定的责(ze)任义务外(wai),还应当(dang)遵(zun)守(shou)以(yi)下要求:

(一(yi))认(ren)(ren)证机(ji)构在(zai)工商注册登(deng)记的地址,为核心办(ban)公(gong)场所,统一(yi)发布和报(bao)送认(ren)(ren)证信(xin)息。

(二)认证机构有(you)多个(ge)办(ban)公(gong)场所(suo)开展认证活动时,应当(dang)确保所(suo)有(you)办(ban)公(gong)场所(suo)采(cai)用相同(tong)质量(liang)管(guan)理体系和程(cheng)序(xu),控制(zhi)所(suo)有(you)人员和认证过(guo)程(cheng)。

第二十一条 认(ren)证(zheng)(zheng)机构应当(dang)建立健全(quan)认(ren)证(zheng)(zheng)人(ren)员管理(li)制度,定期对认(ren)证(zheng)(zheng)人(ren)员的能力(li)进行培训(xun)和(he)评价,保证(zheng)(zheng)认(ren)证(zheng)(zheng)人(ren)员的能力(li)持续(xu)符合要求,并确保认(ren)证(zheng)(zheng)审核过程(cheng)中(zhong)具(ju)备(bei)合理(li)数量的专职认(ren)证(zheng)(zheng)人(ren)员和(he)技术专家。

认(ren)证机(ji)构不(bu)得(de)聘任(ren)或者使用国家法(fa)律法(fa)规禁止从事认(ren)证活(huo)动的人员。

第二十二条 认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)机构(gou)应(ying)当对认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)委托人(ren)委托认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)的领域、产品(pin)和内(nei)容(rong)是否符合相关法(fa)律(lv)法(fa)规以(yi)及其法(fa)人(ren)资格(ge)等资质情况进行(xing)核实(shi),根据认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)委托人(ren)的规模、性质和组织(zhi)及(ji)产品的复(fu)杂程度,对认(ren)证全(quan)过程进行(xing)策划,制定具体(ti)实(shi)施、检测、检查和监督等方案,并委派(pai)具有相应能力的认(ren)证人员和技术专家实(shi)施认(ren)证。

第二(er)十三条(tiao) 认证(zheng)机构应当按照认证(zheng)基本(ben)规(gui)范、认证(zheng)规(gui)则规(gui)定的程序对(dui)认证(zheng)全过(guo)程实施有效控制,确保认证(zheng)和产品测试过(guo)程完(wan)整、客观、真实,并具有可(ke)追溯性,不得(de)增加、减(jian)少或者遗漏认证(zheng)程序和活(huo)动,并(bing)配(pei)备(bei)具有相应能力和专业的认证人(ren)员对上述过程进行评价

认证机(ji)构(gou)应当(dang)制(zhi)定(ding)相应程序对认证结果进行评定(ding)和(he)有(you)效控(kong)制(zhi),并(bing)对认(ren)证证书发放、暂停或者撤销有明确规定及(ji)评(ping)价要求。

第(di)二(er)十四条 认(ren)证(zheng)机构应当对(dui)认(ren)证(zheng)全过程做出完整记录,保留相应认(ren)证(zheng)资(zi)(zi)料。记录应(ying)(ying)当(dang)真实(shi)、准确,以(yi)证(zheng)实(shi)认(ren)证(zheng)活动得到有效实(shi)施。记录、资(zi)(zi)料应(ying)(ying)当(dang)使用中文,归档留存时间(jian)应(ying)(ying)当(dang)与认(ren)证(zheng)证(zheng)书有效期一致(zhi)。

第二十五条 认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)机(ji)构(gou)及(ji)其(qi)认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)人(ren)员应(ying)当及(ji)时做(zuo)出认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)结(jie)论(lun),并保(bao)证(zheng)(zheng)(zheng)认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)结(jie)论(lun)客观、真实。认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)结(jie)论(lun)经认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)人(ren)员签字,由认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)机(ji)构(gou)提供(gong)给认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)委(wei)托(tuo)人(ren)。认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)机(ji)构(gou)及(ji)其(qi)认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)人(ren)员应(ying)当对认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)结(jie)果负责并承(cheng)担相(xiang)应(ying)法律责任。

第二十六条 认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)机构(gou)对认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)结(jie)论符合(he)要求的,应当及时向认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)委托人(ren)出(chu)具认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)书、准许使用(yong)认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)标(biao)志,认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)书应当经认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)机构(gou)授(shou)权的人(ren)员签发。

认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)书(shu)应当载明获证(zheng)(zheng)(zheng)组织的(de)名称、地址、覆盖(gai)范(fan)围或者(zhe)(zhe)产品、认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)依据(ju)的(de)标准或者(zhe)(zhe)相关(guan)技(ji)术(shu)规范(fan)、有效期等内(nei)容,认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)书(shu)所含内(nei)容应当符合认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)实施(shi)的(de)实际情况。

认证机构的认证证书式样应当在确定后30日内报国家认监委备案。

认(ren)证(zheng)机构应当向公众提供查询认(ren)证(zheng)证(zheng)书有效性(xing)的方式。

第(di)二十七条  经合并或(huo)者分立(li)的认(ren)证(zheng)机构应当对其发生变更(geng)之前(qian)出具(ju)的认(ren)证(zheng)证(zheng)书(shu)作出处理(li),并按照规定程序转换相关(guan)认(ren)证(zheng)证(zheng)书(shu)。

认(ren)证机构被注(zhu)销(xiao)、撤销(xiao)批准(zhun)资格后,持(chi)有该机构有效认(ren)证证书(shu)的(de)获证组织,可(ke)以向经(jing)国家认(ren)监委批准(zhun)的(de)认(ren)证机构转(zhuan)换(huan)认(ren)证证书(shu);受理证书(shu)转(zhuan)换(huan)的(de)认(ren)证机构应该按照规定程序进行(xing)转(zhuan)换(huan),并将转(zhuan)换(huan)结果报告国家认(ren)监委。

第二十八条 认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)机构(gou)应当(dang)要求获证(zheng)(zheng)(zheng)组织在认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)范围内正(zheng)(zheng)确使用认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)书和认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)标(biao)志(zhi),对误(wu)用和未按照(zhao)规定使用认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)书和认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)标(biao)志(zhi)的,应当(dang)采取有效的纠正(zheng)(zheng)措(cuo)施。

第(di)二(er)十(shi)九条 认(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)机构应(ying)当(dang)按照认(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)基本规范(fan)、认(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)规则(ze)的(de)(de)(de)要(yao)求(qiu)对其认(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)的(de)(de)(de)产(chan)品、服(fu)务、管(guan)理(li)体(ti)(ti)系实施有效的(de)(de)(de)跟踪(zong)监督,确定(ding)合理(li)的(de)(de)(de)监督检(jian)查频次,以保证(zheng)(zheng)通过认(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)的(de)(de)(de)产(chan)品、服(fu)务、管(guan)理(li)体(ti)(ti)系持续(xu)符合认(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)要(yao)求(qiu);对不能持续(xu)符合认(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)要(yao)求(qiu)的(de)(de)(de),认(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)机构应(ying)当(dang)暂停或者撤销其认(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)书,及(ji)时向社会公(gong)布(bu),并采取有效措施避免无效认(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)书和认(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)标志(zhi)继续(xu)使用(yong)。

第三十条  认证机构设立的(de)子公司应当以认证机构的(de)名义从事其批准范围(wei)内的(de)认证活动,并依照(zhao)本(ben)办(ban)法(fa)的(de)规(gui)定和认证基本(ben)规(gui)范、认证规(gui)则的(de)要求开(kai)展(zhan)工作。

第三十一条 认(ren)证机(ji)构(gou)设立的办(ban)事(shi)机(ji)构(gou)和(he)境(jing)外认(ren)证机(ji)构(gou)在中(zhong)国境(jing)内设立的代表(biao)机(ji)构(gou)及人员,不得从事(shi)签(qian)订认(ren)证合同、组织现场(chang)审核(检(jian)查)、出具(ju)审核(检(jian)查)报告、实施认证决定、收取认证费用(yong)等活(huo)动(dong)(dong),不(bu)得(de)直(zhi)接或者(zhe)变相从事认证培训和(he)认证咨询活(huo)动(dong)(dong)。

第四(si)章 监(jian)督检(jian)查

第(di)三十二条 国家质检总局、国家认(ren)(ren)监(jian)(jian)委对(dui)认(ren)(ren)证(zheng)机(ji)构遵守认(ren)(ren)证(zheng)认(ren)(ren)可(ke)条例(li)和本办(ban)法(fa)的(de)情况进行监(jian)(jian)督。

国家认(ren)监委负责对(dui)(dui)认(ren)证(zheng)机(ji)构(gou)的运行(xing)情(qing)况(kuang)进(jin)行(xing)检(jian)查(cha)(cha),对(dui)(dui)认(ren)证(zheng)结(jie)果和认(ren)证(zheng)活(huo)动进(jin)行(xing)抽(chou)查(cha)(cha),并公(gong)布(bu)检(jian)查(cha)(cha)、抽(chou)查(cha)(cha)结(jie)果和相(xiang)关认(ren)证(zheng)机(ji)构(gou)及获(huo)证(zheng)组织名单。

第三(san)十三(san)条  国家认监(jian)委对认证(zheng)机构实行认证(zheng)业务信(xin)息报送和年度工(gong)作报告公示制度。

认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)机构应(ying)当按(an)照(zhao)相(xiang)关(guan)规定向国家认(ren)监委报送认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)业务(wu)信息,包括:设立(li)分公司和办事机构的情(qing)况(kuang)(kuang),获得认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)的组织详细(xi)情(qing)况(kuang)(kuang)、暂(zan)停或者撤销认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)书情(qing)况(kuang)(kuang)以(yi)及与认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)结果相(xiang)关(guan)的业务(wu)信息情(qing)况(kuang)(kuang)。

国(guo)家(jia)认监委应当及(ji)时汇总认证机构报送的相关信息和数据(ju),并予以公布。

认证机构应当于每年3月底之前将上一年度工作报告报送国家认监委,报告内容包括:从业基本情况、人员、业务状况、质量分析以及符合国家资质要求的会计师事务所出具的财务会计审计报告等。

第三十(shi)四条 各(ge)(ge)级(ji)质量技(ji)术监(jian)(jian)(jian)督部门和各(ge)(ge)地(di)出入境检(jian)验(yan)检(jian)疫机构(以下统称地(di)方认证(zheng)监(jian)(jian)(jian)督管理(li)部门)应当按照各(ge)(ge)自职责,定期对所辖区域(yu)的(de)认证(zheng)活动实施监(jian)(jian)(jian)督,查处认证(zheng)违法(fa)行为,并建(jian)立相应的(de)监(jian)(jian)(jian)督协调工(gong)作机制。

第(di)三十(shi)五条 国家质(zhi)检总(zong)局(ju)、国家认监(jian)(jian)委应当对省级(ji)质(zhi)量技术监(jian)(jian)督部(bu)门和直属检验检疫机构实施的认证执法工作进行监(jian)(jian)督和指导。

省级质量(liang)技(ji)术监(jian)督(du)部门(men)应(ying)当对(dui)(dui)所属市、县质量(liang)技(ji)术监(jian)督(du)部门(men)实施的认证(zheng)执法(fa)工(gong)作进行监(jian)督(du)和指(zhi)导(dao)。直属检验(yan)检疫机构应(ying)当对(dui)(dui)其所属分支(zhi)出入境检验(yan)检疫机构实施的认证(zheng)执法(fa)工(gong)作进行监(jian)督(du)指(zhi)导(dao)。

省级质量技术监督部门和直属检验检疫机构应当于每年3月底之前将上一年度所辖区域认证监督管理工作情况报送国家认监委。

第三十六条 国家认(ren)监(jian)委和地方认(ren)证(zheng)监(jian)督(du)管理部门(men)在行政(zheng)管理中发现(xian)下(xia)列问(wen)题,经调查核实(shi)后,应当给予认(ren)证(zheng)机构告诫并责令其(qi)改正:

(一)与境外(wai)认(ren)证(zheng)机(ji)构签订分包(bao)合约(yue)未向国(guo)家(jia)认(ren)监委备案的;

(二)自行制(zhi)定的认证(zheng)规则未向国家认监委备(bei)案的;

(三(san))认证(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)书(shu)未备案(an)或者(zhe)向(xiang)获证(zheng)(zheng)组织、产品出(chu)具的证(zheng)(zheng)书(shu)式(shi)样与备案(an)证(zheng)(zheng)书(shu)式(shi)样不符(fu)的。

第三(san)十七条 国家鼓励认(ren)证机构通过认(ren)可机构的(de)认(ren)可,以证明(ming)其(qi)实施认(ren)证的(de)能力符合要求;法律(lv)、行政法规规定(ding)(ding)应(ying)当(dang)取(qu)得认(ren)可的(de),认(ren)证机构应(ying)当(dang)按照法定(ding)(ding)要求通过认(ren)可。

认(ren)(ren)(ren)可(ke)机(ji)构(gou)应(ying)当对取得认(ren)(ren)(ren)可(ke)的认(ren)(ren)(ren)证机(ji)构(gou)进行有(you)效跟(gen)踪监(jian)督,对认(ren)(ren)(ren)证结果(guo)的符(fu)合(he)性进行抽(chou)查。对不(bu)能持续符(fu)合(he)认(ren)(ren)(ren)可(ke)要求的认(ren)(ren)(ren)证机(ji)构(gou),应(ying)当作出暂停或者撤(che)销认(ren)(ren)(ren)可(ke)资格的处理(li)。对认(ren)(ren)(ren)可(ke)监(jian)督中(zhong)发现的违(wei)法违(wei)规行为,及时报告国家认(ren)(ren)(ren)监(jian)委。

第三十八条  认(ren)(ren)(ren)证(zheng)认(ren)(ren)(ren)可协会应当加强认(ren)(ren)(ren)证(zheng)机(ji)构的行(xing)业自律管理(li)工(gong)作,对认(ren)(ren)(ren)证(zheng)机(ji)构遵守法律法规、履行(xing)行(xing)业自律规范的情况进行(xing)评议,发(fa)现(xian)认(ren)(ren)(ren)证(zheng)机(ji)构的违法违规行(xing)为,应当及时向国家认(ren)(ren)(ren)监委报告(gao)。

第(di)三十九(jiu)条(tiao) 认(ren)证(zheng)机构和(he)获(huo)证(zheng)组织应当对(dui)(dui)国家认(ren)监(jian)(jian)委(wei)和(he)地方(fang)认(ren)证(zheng)监(jian)(jian)督(du)管理(li)部(bu)门实(shi)施(shi)的(de)监(jian)(jian)督(du)检查(cha)工作予以配(pei)合和(he)协助,对(dui)(dui)有关(guan)事项的(de)询问和(he)调查(cha)如实(shi)提供相关(guan)材料和(he)信息。

第四十条(tiao) 对(dui)于(yu)获(huo)证(zheng)组(zu)织出现产(chan)(chan)品质(zhi)量安全事(shi)故、环境污染或(huo)者(zhe)(zhe)职业健(jian)康安全事(shi)故以及经行(xing)政(zheng)(zheng)机关(guan)(guan)(guan)监督(du)(du)抽(chou)查中发现不符(fu)合法定(ding)要求产(chan)(chan)品的,认证(zheng)机构应当根据具体情形依法暂停或(huo)者(zhe)(zhe)撤销认证(zheng)证(zheng)书(shu),及时(shi)向国家认监委、地方(fang)认证(zheng)监督(du)(du)管理部(bu)门(men)以及相关(guan)(guan)(guan)部(bu)门(men)通报,并(bing)配合有关(guan)(guan)(guan)行(xing)政(zheng)(zheng)机关(guan)(guan)(guan)对(dui)获(huo)证(zheng)组(zu)织进行(xing)跟(gen)踪监督(du)(du)检(jian)查。

第四十一条  认(ren)证机构有下列(lie)情形之(zhi)一的,国家认(ren)监委(wei)应当(dang)依法办理《认(ren)证机构批准书》注销手续:

(一)《认证机构批准书》有效期届满,未申请延续(xu)的;

(二)《认证机构批(pi)准书》有效期届满(man),经(jing)复(fu)查不符合延续批(pi)准决定的;

(三)认证机(ji)构依法终止的;

(四)法律法规规定的应当注销的其他情形。

第四十二(er)条 有下列(lie)情形之一(yi)的(de),国(guo)家认监委根据利害关系人的(de)请求或者依据职权,可(ke)以撤(che)销对认证机构作出(chu)的(de)批准决定:

(一)国家(jia)认监(jian)委工作(zuo)人员滥用职权(quan)、玩忽(hu)职守作(zuo)出批准决(jue)定的(de);

(二)超(chao)越法定职权作出批准决(jue)定的(de);

(三(san))违反法定程序作(zuo)出(chu)批准决定的;

(四)对不具备申请资格(ge)或者不符合法定条件(jian)的申请人准(zhun)(zhun)予批准(zhun)(zhun)的;

(五)认证机构已经不具备或者不能持续符(fu)合法定条(tiao)件和能力的;

(六)依法(fa)可(ke)以撤销批准决定的其他情形。

第四十三条(tiao) 任何单位(wei)和个人(ren)对(dui)认(ren)证活动中的违法违规行为,有(you)权向国家(jia)质检总局、国家(jia)认(ren)监(jian)委或(huo)(huo)者(zhe)地方(fang)认(ren)证监(jian)督管理部门投(tou)诉(su)或(huo)(huo)者(zhe)举报,国家(jia)认(ren)监(jian)委或(huo)(huo)者(zhe)地方(fang)认(ren)证监(jian)督管理部门应当及时(shi)调(diao)查处理,并为举报人(ren)保密。

第五章 法律责任

第(di)四(si)十四(si)条 申请人隐瞒(man)有关情(qing)况(kuang)或者提(ti)供虚假(jia)材料申请认证机(ji)构设立等审批事项的,国家认监委(wei)不予受理或者不予批准,并给予警告;申请人在1年内不得再次申请设立认证机构等审批事项。

第四十五条 申请人以欺骗、贿赂等(deng)不正当手(shou)段获得认证机构设立等审批事项批准证书的,国家认监委应当撤销其批准证书;申请人在3年内不得再次申请设立认证机构。

第四(si)十六条 认证机构未经(jing)批(pi)准,擅自(zi)设立子公司从事认证活动的(de),地方认证监管部门应当责令其子公司停止认证活动,处10万以上50万以下罚款,有违法所得的,没收违法所得;国家认监委给予认证机构停业整顿6个月,对负有责任的认证人员,给予停止执业1年的处罚;情节严重的,国家认监委撤销认证机构批准证书,对负有责任的认证人员,撤销其执业资格,并予公布。

第四十七条 认证(zheng)机构设立的办事机构从事签订认证(zheng)合同、组织现(xian)场审(shen)(shen)核(检(jian)查(cha))、出具审(shen)(shen)核(检(jian)查(cha))报告、实施认证决定、收取认证费用(yong)等(deng)认证(zheng)活动(dong)的,地方认证(zheng)监管部门应当处10万元以上50万元以下罚款,有违法所得的,没收违法所得;国家认监委给予认证机构停业整顿6个月,对负有责任的认证人员,给予停止执业1年(nian)的处(chu)罚,并予公布。

第四十八条  境外认(ren)(ren)证(zheng)机构在中国(guo)境内设立的代表机构从事签订认(ren)(ren)证(zheng)合同、组织现场审(shen)核(检(jian)查(cha))、出具审(shen)核(检(jian)查(cha))报(bao)告、实施(shi)认证决定、收取认(ren)证费(fei)用等(deng)认证(zheng)活(huo)动(dong)的,地方认证(zheng)监管部门应当责令其停止违法行为,处10万元以上50万元以下罚款,有违(wei)法(fa)所(suo)得的(de),没收违(wei)法(fa)所(suo)得。

第四十九条 认证机构未取得相应认证领域从业批准,分包认证结果在境外使用的境外认证机构认证业务的,国家认监委应当责令其改正,给予警告;情节严重的,给予其停业整顿6个月,并予公布;对负有责任的认证人员,给予停止执业1年的处罚;有违法所得的,没收违法所得。

第(di)五十条(tiao) 认证机(ji)构(gou)有下(xia)列情形之一的,国家认监委或者地(di)方(fang)认证监管部门应(ying)当(dang)责令其改(gai)正(zheng),给予警告,并(bing)予以公(gong)布:

(一)专职认证人员发生(sheng)变(bian)更(geng),其(qi)数量不(bu)符合(he)要求的;

(二(er))认证机构发生变更事项,未按照规(gui)定办理变更手续(xu)的;

(三)未(wei)按(an)时提交年度审查报告、未按照规定(ding)提交(jiao)设立分(fen)公司(si)和(he)办事机构信(xin)息、获证(zheng)组织等信(xin)息或者(zhe)提交的(de)材料(liao)失(shi)实的(de);

(四(si))其他违反(fan)本办(ban)法规定(ding)的。

第五十(shi)一(yi)条 认证机构有下列情形之一的,国家认监委或者地方认证监管部门应当责令其限期改正,逾期未改正的,可以处3万元以下罚款:

(一)对已经暂停(ting)和撤(che)销的(de)认(ren)证(zheng)证(zheng)书,未向(xiang)社会公布的(de);

(二(er))未向认证委托人提供(gong)认证审核(he)文(wen)件的;

(三(san))审(shen)核时间严重不足,低(di)于(yu)认证(zheng)基本规(gui)范、认证(zheng)规(gui)则规(gui)定的;

(四)从事认证咨询(xun)活动的;

(五)获证(zheng)(zheng)(zheng)组织的产(chan)品不符合相关法律(lv)法规要求或者产(chan)品生产(chan)标(biao)准未(wei)按照法定(ding)要求备案,认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)机构未(wei)按照规定(ding)暂停其认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)书(shu)或者未(wei)采取其他纠正(zheng)措施(shi)的;

(六)在行政机(ji)关的监督检查(cha)中,拒绝提供反映其(qi)从业活动的情况或者隐瞒(man)有关情况、提供虚假材料(liao)的;

(七)其他违(wei)反本(ben)办法规定的。

第五十二条(tiao) 认证机构有下列情形之一的,地方认证监管部门应当责令其改正,处5万元以上10万元以下罚款,有违法所得的,没收违法所得;情节严重的,国家认监委应当责令其停业整顿6个(ge)月(yue)直至撤(che)销其(qi)批准证书,并(bing)予公布(bu):

(一)聘(pin)用未经国家注册(确认)的人(ren)员或者使用不符合认证要求和能力的人(ren)员从事认证审(shen)核、检查活(huo)动的;

(二)增加(jia)、减(jian)少、遗漏认(ren)证(zheng)基本规(gui)(gui)范、认(ren)证(zheng)规(gui)(gui)则规(gui)(gui)定(ding)程序(xu)要求(qiu),认(ren)证(zheng)人员(yuan)未(wei)到审核现场或(huo)者(zhe)未(wei)对认(ren)证(zheng)委(wei)托人的纠(jiu)正措施(shi)进行有(you)效验证(zheng)即出(chu)具认(ren)证(zheng)证(zheng)书的;

(三)内(nei)部(bu)管理(li)混乱、多办(ban)公场所作出(chu)认(ren)证(zheng)决定,导致未按照认(ren)证(zheng)基本规范、认(ren)证(zheng)规则的程(cheng)序和要求对其认(ren)证(zheng)的产品、服(fu)务、管理(li)体系实(shi)施(shi)有效(xiao)的认(ren)证(zheng)或者跟踪监督,造成不良社会(hui)影响的;

(四)认(ren)证的产品、服务(wu)、管(guan)理体系不能(neng)持续(xu)符合(he)认(ren)证要(yao)求,认(ren)证机构未按照(zhao)规定(ding)暂(zan)停或者撤销认(ren)证证书,并对外公(gong)布的;

(五(wu))其(qi)他违反认证基本规范、认证规则规定的。

第(di)五(wu)十三条 认证机构有下列情形之一的,地方认证监管部门应当责令其改正,处10万元以上20万元以下罚款,有违法所得的,没收违法所得;情节严重的,国家认监委应当撤销其批准证书,并予公布:

(一)超出批准(zhun)范围开展(zhan)认证活动;

(二)涂(tu)改(gai)、伪造《认证(zheng)机构批(pi)准书》,或(huo)者以(yi)其他形式非法转让批(pi)准资格的;

(三)停业整顿(dun)期(qi)间,继续从事认证活动(dong)的;

(四)停(ting)业(ye)整顿期满(man)后(hou),仍未(wei)按照整改(gai)要(yao)求(qiu)从事认证活动的。

第五十四(si)条 认(ren)证机(ji)构(gou)存在(zai)出(chu)具虚假认(ren)证结(jie)论或者出(chu)具的结(jie)论严重失实(shi)的,国家认(ren)监(jian)委应(ying)当撤销(xiao)其批(pi)准证书,并予公布(bu);对(dui)直接(jie)负责的主管人员给予警告,对(dui)负有(you)直接(jie)责任(ren)认(ren)证人员,撤销(xiao)其执(zhi)业资格;构(gou)成犯罪的,依(yi)法追究刑事责任(ren);造成损失的,依(yi)法承担赔偿责任(ren)。

第五(wu)十五(wu)条 对于认证机构的其他(ta)违(wei)法行为(wei),依照《认证认可条(tiao)例》等有关法律法规(gui)予(yu)以处(chu)罚。

第五十六条 国家认监委和(he)地方(fang)认证(zheng)监管部门及其工作人(ren)员应当依法对认证(zheng)活(huo)动实(shi)施监督,有滥用职权(quan)、徇(xun)私(si)舞弊、玩(wan)忽职守等违法行(xing)为的(de),依(yi)法给予行(xing)政处(chu)分(fen);构(gou)成犯罪的(de),依(yi)法追究(jiu)刑事责任。

第六章    

第五十(shi)七(qi)条 香港(gang)、澳门和台湾地区的(de)认证机构(gou)在(zai)大(da)陆(lu)设(she)立认证机构(gou)或者代(dai)表机构(gou),依照本办(ban)法第二(er)章关(guan)于境外认证机构(gou)的(de)规定办(ban)理相关(guan)审批手续,并(bing)遵守本办(ban)法的(de)规定。

第(di)五十八条 本办法(fa)由国家质(zhi)检总局(ju)解释。

第(di)五十(shi)九条 本办法自201191日起施行。

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